合规风险没人管？合规体系与红线

合同盖章没有审核，广告用语没人把关，等到被投诉或处罚，才发现公司没有合规流程。

三条红线

合同与印章、广告与宣传、数据与隐私。三条最容易出事，先管这三条。

红线要写清后果，让所有人知道碰了会怎样。

先把三条红线写成清单，逐条对应到岗位，让每个人知道自己那条线在哪。

数据与隐私要有基本规则，客户信息谁能看、能存多久、能不能外发，都要写清。

发现问题要限期整改并复查，只提不改的检查，第二次一定还是同样的问题。

合同、印章、广告三条线要指定具体经办人，出事时能追溯到人，责任才立得住。

要有责任人

指定合规负责人，明确权限，能叫停。没有叫停权，合规就是建议。

小公司可以由财务或法务兼任，但职责必须写清。

合同审批要有固定流程，金额、条款、用章三个环节都要有人把关，缺一环就可能出事。

合规负责人要能直接向老板汇报，挂在业务部门下面，很难真正叫停。

全员要有一小时的合规培训，讲清红线和不红线的区别，避免过度谨慎影响业务。

合规红线要写进员工手册并在入职时确认，事前告知是后续处理的前提。

检查要定期

季度自查、年度外部审查。自查要留记录，出问题时有据可查。

检查发现问题要整改闭环，只记录不整改，下次还会犯。

广告宣传用语要建禁用词清单，发布前自查一次。这类风险一次罚款可能抵掉半年利润。

每季度做一次自查并留档，出问题时这些记录就是最好的证明。

常见问题解答

要不要请法律顾问？

建议常年的，临时找往往来不及。

员工不懂合规怎么办？

关键岗位培训并考核，通用条款全员宣讲。

出过事怎么办？

先止损再复盘，别急着追责，先堵住漏洞。

相关阅读

· 竞品低价抢客户？中小企业差异化应对思路

· 老客户要涨价怎么谈？价格调整沟通方法

· 企业问题解答 更多文章

· 顾问服务